摘　要：本文引入合同状态的概念，分析合同状态变化过程，探讨索赔产生的机制，建立了索赔机会的模糊评判数学模型，在此基础上讨论承包商索赔机会，并通过索赔机会的识别，引入满意度理论方法，建立索赔决策数学模型。

　　当前，我国理论界对工程索赔的研究还落后于工程实践的步伐，索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要，没有形成较为成熟的索赔管理理论体系和方法体系，对于工程实践缺乏有效的指导作用。现阶段，工程承包企业普遍存在不敢索赔，不会索赔等情况。不敢索赔，是因为企业片面地认为索赔不利于与业主合作，怕得罪了业主单位，影响今后的工程承揽;不会索赔，是由于不熟悉索赔理论、程序和方法、管理落后、基础工作不健全，缺乏索赔必要的资料和记录。另外，客观上也存在着业主不让索赔的现象，应该通过施工索赔获得的补偿，常常是通过其它各种暗方式，不正当方式来得到。因此，工程承包商研究如何应用施工索赔这个正当手段，正确地辨识索赔机会，合理地进行索赔决策，维护自身合法权益，这对于建立市场经济新秩序，也具有重要的现实意义。本文从合同状态的角度探讨索赔产生的机制，建立了索赔机会的模糊评判数学模型，在此基础上讨论承包商索赔机会，并通过索赔机会的识别，引入满意度理论方法，建立索赔决策数学模型，逐步决定索赔决策结果进一步研究了如何从众多索赔方案中优选一种作为索赔报告的方法。

　　1.合同状态描述

　　从系统论的角度看，一项工程项目的实施过程就是一项系统工程，合同给出了工程实施中的条件、目标等，是该系统工程在执行中要遵守的规则集合。合同要体现的是经济交往中双方当事人之间的合意，它规定了当事人在一定条件下所拥有的权利和义务。所谓合同状态是指从合同签订开始到合同结束为止的整个合同实施过程中，任一时刻所对应的全部计划合同目标、按照合同应该具有的合同基本条件(包括合同外部的与内部的条件、自然的与人文的条件、物质的与技术条件等)等方面所包含的全部要素的综合。

　　1.1合同状态分类

　　由于与合同有关的合同目标和合同条件是随时间在不断变化的，所以合同状态是时间的函数。合同状态主要包括合同初始状态、合同理想状态、合同现实状态和合同目标状态四种。工程项目的实施过程中，从本质上讲，就是从合同的初始状态出发，到达新的合同状态—现实合同状态;比较从合同初始状态推演的理想状态，矫正现实状态，得到新的初始状态;再从新的初始状态出发继续实施工程，这样不断循环，合同现实状态偏离合同的理想状态是索赔发生的必要条件。寻找和发现索赔机会是承包商进行索赔工作的第一步，承包商将合同理想状态分析结果与合同现实状态分析结果进行对比分析，如果“合同现实状态”偏离了“合同理想状态”，承包商对这种偏离不满意，承包商就可以向业主进行索赔。在合同实施过程中经常会发生一些非承包商责任的，而且承包商不能影响的干扰事件，这些干扰事件使得“合同现实状态”偏离了“合同理想状态”，如图1所示，造成施工工期的拖延和费用的增加，即承包商的索赔机会常常表现为干扰事件。

　　1.2合同状态的数学描述

　　每一个工程项目都是一个复杂的系统工程，工程项目实施的过程就是对该系统进行控制、实现目标的过程，而合同状态的变化实际上反映了工程项目建设的过程，因此，可以通过系统工程的理论和方法，对工程项目合同的研究来了解工程项目的实施情况。

　　根据所引入的合同状态的定义，合同状态可以用合同目标、合同基本条件等各方面包含的要素总和来描述，假设t时刻合同的条件空间用x(t)表示，则:

　　合同条件空间为:

　　X(t)=(x1,x2,...,xn)

　　其中，xi表示合同文件、合同环境等等合同所处的现实条件的参数，其中

　　i=1,2,...,n。

　　假设r时刻合同的目标空间用G(t)表示，则

　　合同目标空间为:

　　G(t)-=(g1，g2，...,gm)

　　其中，gj表示t时刻的工程成本、工期、资源、工程质量等的项目目标状态

　　参数，j=1,2,...,m。

　　2.工程合同的索赔机会模糊评判识别模型

　　合同条件是合同规定的最基本的工作活动，从整个合同来看，完成合同就是要完成集合规定的全部事项，合同签订后，就确定了基本合同事件集。如在签订了某铁路工程合同时，就确定了土方开挖工程、土方回填工程、钢筋工程、模板工程、混凝土工程、砌体工程等基本合同事件。为了及时地识别索赔机会，在工程进行一定进度，就应该对基本合同事件的合同状态进行评判，判定其与合理

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